Bitcoin (BTC) exchange Poliniex krijgt miljoenenboete van Amerikaanse toezichthouder, wat is de reden?

De Amerikaanse crypto exchange Poliniex heeft een onaangename verrassing gekregen. De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft namelijk een boete van zo’n $10,3 miljoen uitgedeeld.

Poliniex werd in 2014 opgericht en later in 2018 overgenomen door Circle voor $400 miljoen. In 2019 zou Poloniex echter weer loskomen van moederbedrijf Circle en een nieuwe exchange genaamd Polo Digital Assets opzetten. 

Niet de benodigde registraties

De actie van de SEC heeft voornamelijk betrekking op de periode van 2017 tot 2019. In deze periode zou Poloniex digitale activa hebben verkocht in de vorm van equities of effecten. Volgens de SEC had Poloniex hier helemaal niet de benodigde licenties voor.

Het bericht van de SEC laat eveneens zien dat de exchange graag ‘agressief’ wilde zijn met het toevoegen van nieuwe coins en tokens. Dit terwijl sommige hiervan wellicht als effecten gezien konden worden.

In het naar buiten gebrachte bericht windt de SEC er geen doekjes om. Kristina Littman stelt het volgende:

“Poloniex koos ervoor om winsten te vergroten in plaats van het naleven van de federale effecten wetten door het toevoegen van digitale activa effecten op hun ongeregistreerde exchange. Poloniex heeft geprobeerd om het regelgevend regime van de SEC te omzeilen […]. ”

Poloniex zag de bui al hangen

In juli van dit jaar werd al bekend dat de SEC onderzoek deed naar de mogelijke overtredingen van Poloniex. Destijds zorgde het voormalig moederbedrijf, Circle, er dan ook voor dat zij tenminste $10 miljoen apart hadden om een eventuele boete op te kunnen vangen.

Volgens de aankondiging van de Amerikaanse SEC heeft Poloniex niet de intentie om deze boete aan te vechten. Daarnaast heeft de exchange de aantijgingen van de SEC nog niet ontkend, maar heeft het bedrijf ook geen schuld bekend.

Van de $10,3 miljoen die de exchange moet ophoesten is $8,5 een soort van terugbetaling van de illegaal verkregen winst en $1,5 miljoen een boete daar bovenop. Ook komt er nog zo’n $0,4 miljoen aan rente bovenop de totale som.