De Amerikaanse toezichthouder Securities and Exchange Commission heeft de civiele procedures tegen drie voormalige kopstukken van het failliete cryptoplatform FTX afgerond. Daarmee sluit de waakhond een belangrijk dossier af in de nasleep van een van de meest spraakmakende fraudezaken binnen de crypto-industrie. Voor de markt is dit opnieuw een signaal dat misstanden, ook achteraf, niet onbestraft blijven.
De schikkingen hebben betrekking op de rol van leidinggevenden bij FTX en handelsfirma Alameda Research, het zusterbedrijf dat een sleutelpositie innam binnen het concern. De zaak ligt al geruime tijd onder een vergrootglas, sinds eind 2022 duidelijk werd dat klantentegoeden structureel waren misbruikt.
Mooie beloftes, andere werkelijkheid
Volgens de SEC wist FTX meer dan 1.5 miljard euro op te halen bij investeerders door zich te presenteren als een veilig handelsplatform met strikte regels rond klantbescherming. Tegelijkertijd werd benadrukt dat Alameda Research zich net als iedere andere gebruiker aan die regels moest houden. Die voorstelling van zaken bleek onjuist.
Achter de schermen kreeg Alameda namelijk uitzonderingsposities. Het handelsbedrijf was vrijgesteld van risicobeperkingen en beschikte over een vrijwel onbeperkte kredietlijn, gefinancierd met klantentegoeden van FTX. Daardoor konden verliezen zich opstapelen zonder dat automatische beveiligingen ingrepen.
Techniek als stille motor
De toezichthouder wijst ook nadrukkelijk naar de technische infrastructuur. Gary Wang en Nishad Singh zouden software hebben ontwikkeld die het mogelijk maakte om geldstromen richting Alameda te verbergen. Caroline Ellison, ex-vriendin van Sam Bankman-Fried en destijds verantwoordelijk voor Alameda, gebruikte die middelen voor handel, investeringen en leningen aan bestuurders.
Zonder schuld te bekennen gingen alle drie akkoord met blijvende maatregelen die hen verbieden opnieuw de Amerikaanse anti-fraude wetgeving te overtreden. Ook accepteerden zij zware beperkingen voor hun verdere loopbaan.
Duidelijke consequenties
Ellison mag tien jaar lang geen bestuursfunctie vervullen bij een beursgenoteerd bedrijf. Voor Wang en Singh geldt een verbod van acht jaar. Daarnaast blijven zij vijf jaar onder aanvullend toezicht, waardoor de SEC sneller kan ingrijpen bij nieuwe overtredingen. Niet iedereen die de dupe is geworden van deze fraude is blij met deze, in hun ogen, milde straf. Dit stelt Sunsil in een post op X.
Met deze afronding is de civiele kant van de FTX-zaak grotendeels afgesloten. Het laat zien dat toezichthouders ook na de ineenstorting van een cryptobedrijf blijven doorpakken, juist om het vertrouwen in de sector stap voor stap te herstellen.
Het bericht Doek valt voor FTX-top: jarenlang beroepsverbod na miljardenfraude verscheen eerst op Crypto Insiders.